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Responsabilidad |
Autorización / Inscripción |
Organismo supervisor |
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Ámbito nacional (España) |
Ajuste al marco español aplicable a los servicios de inversión y a las obligaciones de prevención del blanqueo de capitales |
CNMV - Comisión Nacional del Mercado de Valores, Madrid |
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Cumplimiento en materia AML / PBC |
Aplicación de las obligaciones de diligencia debida, identificación y comunicación conforme a la normativa española de PBC/FT |
SEPBLAC y organismos competentes en España |
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Servicios bancarios y pagos |
Trabajo con entidades de crédito autorizadas en España (marco bancario español) |
Banco de España, Madrid |
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Valores e instrumentos financieros |
Autorización o inscripción como intermediario o plataforma de negociación, según proceda |
CNMV - Supervisión de mercados, Madrid |
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Servicios de inversión / MiFID |
Inscripción conforme al marco MiFID II / la normativa española de servicios de inversión para asesoramiento y gestión de activos, según corresponda |
CNMV, Madrid |
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Bolsas y plataformas de negociación |
Inscripción como centro de negociación o sistema equivalente, según proceda |
CNMV / Bolsas y Mercados Españoles (BME) |
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Obligaciones autonómicas / locales |
Inscripción mercantil y alta fiscal en las comunidades autónomas correspondientes |
Registros mercantiles y autoridades tributarias de España |
🤖 Quiénes somos
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